一、引言

　　在以FOB價格條款成交的國際貨物買賣合同中，通常都是由買方來指定承運(yùn)人（一般情況下，簽發(fā)自己提單的貨運(yùn)代理人，通常也稱為“契約承運(yùn)人”）并指示賣方將買賣合同項(xiàng)下的貨物交付給該指定承運(yùn)人在國內(nèi)的代理，在航運(yùn)實(shí)踐中這種業(yè)務(wù)被稱為“指定貨”。這種做法源于買賣雙方的約定，本來無可厚非，但近期卻頻頻發(fā)生國外不法買方利用指定契約承運(yùn)人的機(jī)會實(shí)施欺詐，造成我國出口商蒙受重大損失的案件。這種海運(yùn)欺詐的基本模式為：國外買方在貿(mào)易合同中利用FOB術(shù)語與其指定的契約承運(yùn)人串通，通過無單放貨的形式騙取國內(nèi)賣方貨物。通常導(dǎo)致的結(jié)果是：國內(nèi)賣方貨、款兩空，國外買方和契約承運(yùn)人事發(fā)后“銷聲匿跡”或根本沒有賠償能力。進(jìn)一步講，即使其有賠償能力，國內(nèi)賣方到遙遠(yuǎn)的國外花費(fèi)數(shù)目不菲的訴訟費(fèi)和律師費(fèi)去打一場跨國訴訟也不是一件輕松的事情，在此情況下，國內(nèi)賣方只能將契約承運(yùn)人指定的國內(nèi)貨運(yùn)代理人推上被告席主張自己的權(quán)利。

　　就指定貨下的海運(yùn)欺詐所涉及的相關(guān)法律問題，筆者將結(jié)合自己辦理相關(guān)案件的實(shí)踐，具體分析指定貨下的海運(yùn)欺詐之特征、指定貨下的海運(yùn)欺詐案件之法律分析、國內(nèi)貨運(yùn)代理人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任及法律對策和立法建議。

二、指定貨下的海運(yùn)欺詐案件之特征

　　所謂海運(yùn)欺詐，是指在國際貿(mào)易和航運(yùn)過程中，一方或幾方當(dāng)事人以非法占有為目的，用虛構(gòu)事實(shí)或隱瞞真相的方法從另一方當(dāng)事人騙取資金、貨物和船舶的行為。這里的海運(yùn)欺詐又稱為海事欺詐。應(yīng)當(dāng)說，海運(yùn)欺詐的花樣比較繁多，手段也越來越隱蔽，越來越專業(yè)。筆者根據(jù)承辦的相關(guān)類似案件發(fā)現(xiàn)，就指定貨下的海運(yùn)欺詐而言，此類欺詐案件通常具有以下共性：
　　1、買賣雙方訂立FOB條款的國際貿(mào)易合同，由國外買方承擔(dān)海運(yùn)費(fèi)，并指定承運(yùn)人，控制整個運(yùn)輸過程。我國國內(nèi)的賣方負(fù)責(zé)將貨物交付給契約承運(yùn)人指定的國內(nèi)貨運(yùn)代理人以換取提單辦理結(jié)匯。買方通常委托一家與其有特殊關(guān)系的境外契約承運(yùn)人（在很多情況下，買方與境外的契約承運(yùn)人本身就是一伙人）充當(dāng)承運(yùn)人，但后者并不具備運(yùn)輸貨物的資質(zhì)和能力，有些甚至是“皮包公司”。被選擇的境外契約承運(yùn)人以自己的名義簽發(fā)提單，其簽發(fā)的提單在航運(yùn)實(shí)務(wù)中也稱為HOUSE提單或貨運(yùn)單。這份HOUSE提單就用于換取賣方交付運(yùn)輸?shù)呢浳?。這種做法為國外買方與契約承運(yùn)人合謀無單放貨、事后逃避賠償責(zé)任打下了伏筆。
　　2、買方選擇的契約承運(yùn)人不是船公司，一般沒有實(shí)際運(yùn)輸貨物的能力，因此該契約承運(yùn)人又指定國內(nèi)的貨運(yùn)代理人另行向有實(shí)際運(yùn)輸能力的船公司訂艙、運(yùn)輸貨物。在法律上，船公司一般處于實(shí)際承運(yùn)人的地位。實(shí)際承運(yùn)人根據(jù)國內(nèi)貨運(yùn)代理人的委托簽發(fā)托運(yùn)人為該國內(nèi)貨代公司、收貨人為買方指定的契約承運(yùn)人的海洋提單。國內(nèi)貨運(yùn)代理人從實(shí)際承運(yùn)人處付款贖單后會將該海洋提單郵寄給國外的契約承運(yùn)人，后者憑此海洋提單在目的港從實(shí)際承運(yùn)人處提取貨物交付給買方。至此，買方成功地騙取了國內(nèi)賣方的貨物。
　　3、買方騙取貨物后便在貨款結(jié)算環(huán)節(jié)中設(shè)置層層障礙，或者提貨后不支付貨款，或者信用證中的開證行純屬“子虛烏有”，或者開證行在太平洋某個島嶼上，沒有任何資信可言，或者信用證附有苛刻的“軟條款”如“客檢證條款”（所謂客檢證條款就是買方的檢驗(yàn)人員驗(yàn)貨合格后在相關(guān)單據(jù)上簽字或蓋章，該簽字或蓋章與買方在開證行預(yù)留的簽字或印鑒完全一致方可結(jié)匯，因此，買方只要派出的檢驗(yàn)人員的簽字或印鑒與開證行預(yù)留的不一致即可阻止賣方成功結(jié)匯）。最終，賣方持有契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單等議付單證被銀行以單證不符為由退單止付，造成賣方無法結(jié)匯。契約承運(yùn)人取得貨物后，直接將貨物無單放貨給國外買方，造成賣方持有代表貨物之物權(quán)憑證的HOUSE提單，卻陷入貨、款兩空的悲慘境地。

三、指定貨下的海運(yùn)欺詐案件之法律分析

　　縱觀涉嫌海運(yùn)欺詐的案件，通常存在兩份提單和四種法律關(guān)系。一份提單是國外契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單，另外一份提單是實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的海洋提單，也叫主單。上述兩份提單分別體現(xiàn)了賣方與契約承運(yùn)人之間、契約承運(yùn)人與實(shí)際承運(yùn)人之間兩個相互獨(dú)立的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，其中真正代表貨物所有權(quán)的海洋提單恰恰與賣方無關(guān)，而是由契約承運(yùn)人掌握并籍此提取貨物。但與賣方直接相關(guān)并由其掌握的HOUSE提單雖然為賣方提供了表面上的合同保證，實(shí)際卻近乎“廢紙”一張，因?yàn)橘u方持有的HOUSE提單無法在銀行辦理結(jié)匯、無法在目的港提領(lǐng)貨物，也無法追究實(shí)際承運(yùn)人的責(zé)任。

　　法律關(guān)系一是貿(mào)易合同，當(dāng)事人為國外買方和國內(nèi)賣方，同時賣方也是實(shí)際托運(yùn)人；法律關(guān)系二是貨運(yùn)代理合同，當(dāng)事人是國外的契約承運(yùn)人與其委托的國內(nèi)貨運(yùn)代理人；法律關(guān)系三是契約運(yùn)輸合同，在此關(guān)系中，承運(yùn)人是國外的契約承運(yùn)人，托運(yùn)人是國內(nèi)賣方，收貨人是國外的買方；法律關(guān)系四是實(shí)際運(yùn)輸合同，在此關(guān)系中，承運(yùn)人是實(shí)際承運(yùn)貨物的船公司，托運(yùn)人是契約承運(yùn)人指定的國內(nèi)貨運(yùn)代理人，收貨人是契約承運(yùn)人。眾所周知，在正常的貿(mào)易過程中，通常只存在三個法律關(guān)系和一份提單即貿(mào)易合同法律關(guān)系、契約運(yùn)輸合同法律關(guān)系，實(shí)際運(yùn)輸合同法律關(guān)系和實(shí)際承運(yùn)人簽發(fā)的海洋提單。通過上述比較，我們可以清楚地看到涉嫌海運(yùn)欺詐案件比正常貿(mào)易過程多了一個契約承運(yùn)人和其委托的國內(nèi)貨運(yùn)代理人之間的貨運(yùn)代理合同，多了一份契約承運(yùn)人提單即HOUSE提單，而不法買方恰恰就是利用這份契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單騙取我國出口商貨物的。

　　從理論上看，國內(nèi)賣方幾乎沒有任何有效的法律救濟(jì)途徑。首先，境外買方與契約承運(yùn)人往往已經(jīng)“金蟬脫殼”，因此，到國外索賠成功的可能性極小。其次，議付銀行又有因“單證不符”而止付的抗辯理由，因此無法向議付銀行索賠。第三、實(shí)際承運(yùn)人與賣方之間沒有直接的海上貨物運(yùn)輸合同關(guān)系，實(shí)際承運(yùn)人收回其簽發(fā)的海運(yùn)提單后的放貨行為完全符合法律規(guī)定，也無任何過錯可言。怎么辦？賣方在萬般無奈的情況下只能將國內(nèi)的貨運(yùn)代理人推上被告席，這也是可能得到賠償?shù)淖詈笠桓让静荨?BR>
四、國內(nèi)貨運(yùn)代理人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
　　
　　眾所周知，指定貨下的貨物訂艙運(yùn)輸并非由國內(nèi)賣方負(fù)責(zé)，而是處在境外買方和契約承運(yùn)人的控制之下。因此，國內(nèi)貨運(yùn)代理人是接受境外契約承運(yùn)人的委托訂艙運(yùn)輸，其法律地位應(yīng)當(dāng)是契約承運(yùn)人的代理人，而非國內(nèi)賣方的代理人。契約承運(yùn)人因指定國內(nèi)的貨運(yùn)代理人為其辦理貨運(yùn)事宜而與之建立起委托代理關(guān)系。賣方則處于契約承運(yùn)人簽發(fā)HOUSE提單上的托運(yùn)人的法律地位。

　　發(fā)生海運(yùn)欺詐后，國內(nèi)貨運(yùn)代理人是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任上有兩種截然不同的觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國內(nèi)貨運(yùn)代理人的代理行為一般僅從貨物接收開始，到將實(shí)際承運(yùn)人的海運(yùn)提單轉(zhuǎn)交給國外契約承運(yùn)人為止。而無單放貨發(fā)生在貨運(yùn)代理人完成代理、契約承運(yùn)人取得貨物之后，無單放貨造成的欺詐行為與國內(nèi)貨運(yùn)代理人的代理行為之間并無必然的因果關(guān)系。在這種情況下，貨運(yùn)代理人的代理行為在形式上并無違法之處，不能據(jù)此推定其存在主觀惡意，因此不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任。另外一種觀點(diǎn)認(rèn)為，雖然國內(nèi)的貨運(yùn)代理人沒有參與海運(yùn)欺詐，但其代簽契約承運(yùn)人提單或轉(zhuǎn)遞已經(jīng)蓋章的契約承運(yùn)人提單都不能推卸其在主觀上存在過錯，因此，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

　　筆者認(rèn)為，貨運(yùn)代理人應(yīng)否承擔(dān)賠償責(zé)任應(yīng)當(dāng)具體分析，不應(yīng)當(dāng)一概而論。從貨運(yùn)實(shí)踐來看，國內(nèi)貨運(yùn)代理人受托為國外契約承運(yùn)人辦理貨運(yùn)事宜主要有兩種情況：第一種情況是國內(nèi)的貨運(yùn)代理人代為辦理訂艙、報關(guān)、報驗(yàn)、陸路拖車、付款贖單及轉(zhuǎn)交國外契約承運(yùn)人已經(jīng)簽字蓋章的HOUSE提單等業(yè)務(wù)；第二種情況是國內(nèi)的貨運(yùn)代理人代為辦理訂艙、報關(guān)、報驗(yàn)、陸路拖車、付款贖單及以自己的名義代為簽發(fā)契約承運(yùn)人的空白HOUSE提單等業(yè)務(wù)。對于第一種情況而言，筆者認(rèn)為，國內(nèi)的貨運(yùn)代理人不應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，關(guān)鍵的原因是國內(nèi)貨運(yùn)代理人向賣方代為轉(zhuǎn)遞境外契約承運(yùn)人已經(jīng)簽字蓋章的HOUSE提單并不能必然推論出其主觀上存在過錯。我國1998年《國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第37條規(guī)定，在我國境內(nèi)簽發(fā)的HOUSE提單應(yīng)報經(jīng)登記、編號，但上述規(guī)定限制的對象僅僅是在我國“境內(nèi)簽發(fā)”的HOUSE提單，針對的是我國國內(nèi)貨運(yùn)代理人自己簽發(fā)和代為簽發(fā)的HOUSE提單，并不包括“境外簽發(fā)”的情況。所以，契約承運(yùn)人在境外自行簽發(fā)的HOUSE提單從形式上看并不違反我國法律規(guī)定。同時，貨運(yùn)代理人轉(zhuǎn)遞提單在形式上并不存在問題，轉(zhuǎn)交行為不構(gòu)成轉(zhuǎn)交人自己的意思表示，所以貨運(yùn)代理人對其轉(zhuǎn)交的HOUSE提單并不負(fù)有實(shí)質(zhì)性審查并保證的義務(wù)，接受HOUSE提單的法律后果應(yīng)當(dāng)由賣方自行承擔(dān)。因此，即使因HOUSE提單事后發(fā)生了問題，也不能必然得出轉(zhuǎn)交提單的國內(nèi)貨運(yùn)代理人在主觀上存在過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任的結(jié)論。對于第二種情況而言，筆者認(rèn)為，國內(nèi)貨運(yùn)代理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。國內(nèi)的貨運(yùn)代理人在代簽契約承運(yùn)人空白的HOUSE提單時負(fù)有審查該提單是否在中國境內(nèi)備案、是否為合法提單的法定義務(wù)。對此，我國1998年《國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》及《實(shí)施細(xì)則》均作出了強(qiáng)制性規(guī)定。國內(nèi)貨運(yùn)代理人未報經(jīng)登記即以自己的名義代契約承運(yùn)人簽發(fā)HOUSE提單、并將其交給賣方，違反了《國際貨物運(yùn)輸代理業(yè)管理規(guī)定實(shí)施細(xì)則》第37條的規(guī)定，符合違法代理的特征，應(yīng)當(dāng)與契約承運(yùn)人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。特別是《中華人民共和國國際海運(yùn)條例》以及《實(shí)施細(xì)則》實(shí)施后，我國法律對于無船承運(yùn)人（即本文所講的契約承運(yùn)人）的經(jīng)營作出了更為明晰的規(guī)定：無船承運(yùn)人在中國境內(nèi)經(jīng)營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國國務(wù)院交通主管部門申請無船承運(yùn)人業(yè)務(wù)經(jīng)營資格登記證，簽發(fā)的提單應(yīng)當(dāng)在交通部辦理提單登記，并交納保證金，否則構(gòu)成違法經(jīng)營。從法律上講，無船承運(yùn)人提單必須在中國交通部備案及交納數(shù)額不菲的保證金的規(guī)定產(chǎn)生了兩個顯著的法律后果：第一、未將提單備案的無船承運(yùn)人在中國境內(nèi)簽發(fā)提單屬于違法經(jīng)營，其與托運(yùn)人之間的海上貨物運(yùn)輸合同無效，無船承運(yùn)人對合同無效承擔(dān)責(zé)任；第二、無船承運(yùn)人沒有辦理提單備案，一旦因提單產(chǎn)生賠償責(zé)任，則無船承運(yùn)人的國內(nèi)貨運(yùn)代理人應(yīng)當(dāng)對其簽發(fā)提單的行為承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。在海事審判實(shí)踐中，我國海事法院的相關(guān)判例也支持了筆者的上述觀點(diǎn)，如天津海事法院審理的滄州振華制衣有限公司訴韓國大明公司及東光海商株式會社無單放貨糾紛案件中，法院判令東光海商株式會社作為韓國大明公司在中國的簽單代理承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。據(jù)悉，東光海商株式會社敗訴后也并未提起上訴。應(yīng)當(dāng)說，這種規(guī)定加大了無船承運(yùn)人及其簽單貨代承擔(dān)責(zé)任的力度，有利于保護(hù)國內(nèi)賣方的合法利益，避免了無船承運(yùn)人及其簽單貨代損害賣方利益卻無人承擔(dān)責(zé)任的尷尬局面。

五、指定貨下的海運(yùn)欺詐之法律對策

　　隨著我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，國際貿(mào)易及相關(guān)的貨物運(yùn)輸、貨運(yùn)代理業(yè)務(wù)必將大量增加，為保證這些業(yè)務(wù)的正常發(fā)展，有必要采取相應(yīng)對策，盡早對此類海運(yùn)欺詐進(jìn)行預(yù)防。
首先、應(yīng)當(dāng)重視客戶的資信調(diào)查。賣方要善于選擇有誠信的國外買方，避免與那些信譽(yù)欠佳或?qū)嵙Σ粷?jì)的客戶打交道是防范風(fēng)險的重要一環(huán)。應(yīng)當(dāng)說，我國的賣方對于國外買方資信情況調(diào)查的重視程度非常欠缺。在當(dāng)今“買方市場”的大背景下，國內(nèi)賣方接到訂單往往就在潛意識里將國外買方視為“財神爺”，而對于他的資信狀況根本沒有調(diào)查的意識，這就給國外的不法商人提供了詐騙的機(jī)會和土壤。其實(shí)，目前資信調(diào)查的方法和渠道很多，互聯(lián)網(wǎng)、專業(yè)調(diào)查機(jī)構(gòu)、律師行、進(jìn)出口銀行、出口信用保險公司等都可提供相關(guān)服務(wù)。如果交易重大，直接出國對客戶進(jìn)行實(shí)地考察也不失為一條有效的途徑。
　　
　　其次、在外貿(mào)合同訂立環(huán)節(jié)，作為國內(nèi)賣方，在訂立國際貿(mào)易合同時應(yīng)當(dāng)保持警惕，充分注意到“指定貨”本身的風(fēng)險。為控制風(fēng)險，建議國內(nèi)賣方最好采用CIF條款，以便由自己控制貨物的運(yùn)輸環(huán)節(jié)，避免貨物在目的港被無單放貨。退一步講，即使采用FOB價格條款，賣方也應(yīng)當(dāng)接受具有良好資質(zhì)的船公司出具的海洋提單，盡量避免接受契約承運(yùn)人簽發(fā)的HOUSE提單。再退一步講，賣方出于商務(wù)上的考慮不得不接受契約承運(yùn)人的HOUSE提單，也應(yīng)當(dāng)接受那些在中國境內(nèi)有合法分支機(jī)構(gòu)或代表機(jī)構(gòu)的契約承運(yùn)人提單。這樣貨物一旦被無單放貨也能在國內(nèi)找到相應(yīng)的責(zé)任承擔(dān)者。

　　第三、在貨款回收環(huán)節(jié)，賣方要嚴(yán)格審查買方開來的信用證，不要輕易接受資信狀況惡劣的開證行開出的信用證。此外，對于信用證中的“軟條款”如“客檢證”條款也應(yīng)當(dāng)持相當(dāng)謹(jǐn)慎的態(tài)度，防止因單證不一致導(dǎo)致無法結(jié)匯的后果。

　　第四、對于國內(nèi)的貨運(yùn)代理人而言，在接受境外契約承運(yùn)人委托時，對被代理人的資信情況、代理的權(quán)限及事項(xiàng)的合法性也應(yīng)當(dāng)給予重視。特別對于自己代為簽發(fā)的提單的合法性應(yīng)當(dāng)調(diào)查清楚，以免為了蠅頭小利的代理費(fèi)而成為他人欺詐的工具和替罪羊。

六、立法建議

　　2003年3月1日，《中華人民共和同海運(yùn)條例》及《實(shí)施細(xì)則》頒布實(shí)施以后，我國對于在境內(nèi)流轉(zhuǎn)的提單及提單簽發(fā)人的資質(zhì)都作了相應(yīng)的規(guī)定。應(yīng)當(dāng)說，上述條例的實(shí)施對于海運(yùn)欺詐案件的預(yù)防和控制起到了重要作用。但客觀地講，《中華人民共和國海運(yùn)條例》及《實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定對于在我國境內(nèi)提單流轉(zhuǎn)的控制缺乏一定的可操作性。因此，筆者建議立法部門盡快細(xì)化、完善相關(guān)法規(guī)、條例。

　　首先，應(yīng)當(dāng)對提單實(shí)行統(tǒng)一的登記和編號制度，強(qiáng)制規(guī)定任何未經(jīng)過我國主管部門登記和編號的提單一律不準(zhǔn)在我國境內(nèi)的銀行結(jié)匯。這樣將促使國內(nèi)的賣方不得不拒絕接受此類非法提單，從而使那些非法提單在中國沒有市場，這樣將在很大程度上控制因非法提單而產(chǎn)生的海運(yùn)欺詐事件的發(fā)生。

　　其次，應(yīng)當(dāng)強(qiáng)制規(guī)定中國的貨運(yùn)代理企業(yè)不準(zhǔn)接受在中國境內(nèi)沒有合法提單的國外契約承運(yùn)人的委托，代為辦理訂艙、簽發(fā)或轉(zhuǎn)遞此類非法提單。筆者認(rèn)為，上述兩條立法建議將有利于控制和減少指定貨下的海運(yùn)欺詐案件的發(fā)生，有利于保護(hù)國內(nèi)出口商的合法權(quán)益。